(中央社記者蔡怡杼台北23日電)兆豐銀行新竹市香山區美語補習班推薦違反反洗錢法,遭美國重罰,前金融監督管理委員會委員林建智表示,該案凸顯兆豐銀行通報環節很大的缺失,螺絲鬆了。

此外,金融消費者評議中心成立 4年來受理案件呈現逐年下滑趨勢,林建智分析,評議案件呈現逐年減少的趨勢,可能與嘉義縣阿里山鄉幼兒美語主管機關的差異化管理有關。

桃園市平鎮區寶寶手冊贈品2016 至於評議中心的成立是否有利金融機構落實法律遵循?林建智指出,評議制度的建立,會讓業者嘉義縣東石鄉托兒所補助慢慢重視法遵。1050823

儘管美方今年2月已將檢查報告函送兆豐銀行,但金管會到今年5月下旬才知道兆豐銀行遭美方指控涉及反洗錢,之後8月1日兆豐金代理董事長吳漢卿親自赴金管會報告,金管會才驚覺事情的嚴重性。

金融消費者評議中心今天舉辦「金融消費評議中心業務執行說明彰化縣埤頭鄉媽媽免費贈品會」,評議中心董事長林建智會後受訪時表示,涉及洗錢是很嚴重的指控,當銀行接獲他國主管機關這項指控時,正常情況下海外分行第一時間會回報總行。

他說,當評議中心做出對業者較不利的決議時,會影響其在主管機關的評分,尤其是保險業,當保險事件進入評議中心後,會影響業者的綜合評分值,恐不利新業務申請等。

兆豐銀行事件除海外分行與總行間的通報環節螺絲可能鬆了外,林建智指出,當總行接獲海外該項訊息時,一般情況下,董事長、總稽核、風控長也應該分別向董事會、金管會檢查局、銀行局通報。

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